แนวทางการขึ้นทะเบียนใบอนุญาต IC และ IP

สำหรับหลาย ๆ ท่านที่สงสัยเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียน ใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน ( Investment Consultant - IC ) และ ใบอนุญาต วางแผนการลงทุน (Investment Planner - IP) นั้น บทความนี้จะช่วยแนะนำแนวทางเบื้องต้นในการดำเนินการให้ถูกต้องและครบถ้วน พร้อมคำแนะนำในการเลือกช่องทางที่เหมาะสมในการขึ้นทะเบียน

ทำความเข้าใจความแตกต่างระหว่าง IC และ IP

IC (Investment Consultant): ใบอนุญาตนี้เหมาะสำหรับผู้ที่ต้องการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุน เช่น กองทุน หุ้น และตราสารหนี้ โดยเน้นการให้คำแนะนำที่เป็นผลิตภัณฑ์การลงทุนเฉพาะเจาะจง
IP (Investment Planner): ใบอนุญาตนี้เหมาะสำหรับผู้ที่ต้องการวางแผนการเงินและการลงทุนแบบองค์รวม ซึ่งเป็นใบอนุญาตในการจัดพอร์ทการลงทุน วางแผนการลงทุน ให้กับลูกค้าได้ และทำหน้าที่ IC (Investment Consultant) ได้ด้วย

การเลือกขอใบอนุญาตขึ้นอยู่กับบทบาทหน้าที่ที่ต้องการทำในสายงาน และประเภทของบริการทางการเงินที่คุณต้องการให้คำแนะนำ

มาดูวีธีการสอบและขึ้นทำเบียน ทำยังไงถึงจะได้ IP

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) มี 2 วิธีในการเลือกขึ้นทำเบียน โดย ThaiPFA ศูนย์อบรมต้นแบบแห่งแรกของประเทศไทยที่จัดอบรมและพัฒนาหลักสูตรนักวางแผนการการเงิน CFP® ได้รวบรวม ประเด็นสำคัญเพื่อให้ทุกท่านได้ใช้เป็นข้อมูลในการจัดสินใจในการเลือก ช่องทางการสอบและการอบรม เพื่อ ขึ้นทำเบียน ทำยังไงถึงจะได้ IP ดังนี้

แนวทางการขึ้นทะเบียนใบอนุญาต IC และ IP	ทางที่ 1 (เดิม)	ทางที่ 2 (ใหม่)
ข้อมูลด้าน การอบรม	ต้อง อบรม 5 ครั้ง (ไม่บังคับอบรม 3 บังคับ 2 )ไม่บังคับต้องผ่านการอบรม ในส่วน IC P1,2,3 แต่บังคับอบรม - CFP ชุดวิชาที่ 1 - CFP ชุดวิชาที่ 2	ต้อง อบรม 2 ครั้ง อบรมหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP ชุดวิชาที่ 1 อบรมหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP ชุดวิชาที่ 2 (ปรับปรุง) ต้องอบรมบังคับไม่อบรมไม่มีสิทธิสมัครสอบ
ข้อมูลด้านการสอบ	ต้องผ่านการ สอบ 5 ครั้ง - IC P1 (ข้อ 100 ข้อ) - IC P2 (ข้อ 25 ข้อ) - IC P3 (ข้อ 50 ข้อ) - CFP ชุดวิชาที่ 1 (ข้อ 85 ข้อ) - CFP ชุดวิชาที่ 2 (ข้อ 85 ข้อ) รวมข้อสอบทั้งหมดในการสอบ 345 ข้อ	ผ่านการ สอบ 2 ครั้ง - CFP ชุดวิชาที่ 1 - CFP ชุดวิชาที่ 2 (ปรับปรุง) ข้อสอบรวม 120 ( ข้อ 85 ข้อ ใช้ตัวเดียวกันกับ CFP ชุดวิชาที่ 2 เดิม + 45 ข้อ (ข้อสอบ IC p1,p2,p3) รวมข้อสอบทั้งหมดในการสอบ 205 ข้อ
ค่าใช้จ่าย	- ค่าอบรม - IC P1 ราคา 5,000บาท โดยประมาณ - IC P2 ราคา 2,000บาท โดยประมาณ - IC P3 ราคา 2,000บาท โดยประมาณ - CFP ชุดวิชาที่ 1 ราคา 10,000 บาท - CFP ชุดวิชาที่ 2 ราคา 10,000 บาท รวมค่าอบรม 29,000 บาท ( IC P1,2,3 ไม่บังคับอบรมสามารถอ่านหนังสือสอบเองได้ ประหยัดในส่วนนี้ได้) - ค่าสอบ - IC P1 ราคา 1200 บาท - IC P2 ราคา 850 บาท - IC P3 ราคา 950 บาท - CFP ชุดวิชาที่ 1 ราคา 2,000 บาท - CFP ชุดวิชาที่ 2 ราคา 3,000 รวม รวมค่าสอบทั้งหมด 8,000 บาท รวมทั้งหมด = 37,000 บาท	- ค่าอบรม อบรมหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP ชุดวิชาที่ 1 ราคา 10,000 บาท อบรมหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP ชุดวิชาที่ 2 (ปรับปรุง) ราคา 20,000 บาท รวมค่าอบรม 30,000 บาท - ค่าสอบ - CFP ชุดวิชาที่ 1 ราคา 2,000 บาท - CFP ชุดวิชาที่ 2 (ปรับปรุง) ราคา 3,000 บาท รวม 5,000 บาท รวมทั้งหมด 35,000 บาท
หน่วยงานที่ดูแล	อบรม :: IC ขึ้นอยู่กับเราไปสมัครอบรม หลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP เป็น ศูนย์อบรม ThaiPFA ศูนย์อบรมต้นแบบแห่งแรกของประเทศไทย สอบ :: จะเป็น ATI และ AIMC	อบรม :: ศูนย์อบรม ThaiPFA ศูนย์อบรมต้นแบบแห่งแรกของประเทศไทย สอบ :: สมาคมนักวางแผนการเงินไทย
คุณสมบัติที่ต้องมีตอนขึ้นทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.)	ต้องจบปริญญาตรี	ไม่ต้องมี วุฒิการศึกษา
สอบผ่านสามารถขึ้นทะเบียนคุณวุฒิเพิ่ม	AFPT™	AFPT™

***หมายเหตุ ข้อมูลต่างๆ ทำไว้ ณ วันที่ 8 ธันวาคม 2567 อาจจะมีการเปลี่ยนแปลงไปอาจจะเช็คข้อมูลกับหน่วยงานที่รับผิดชอบ เพื่อความชัดเจน

การมี ใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน ( Investment Consultant - IC ) และ ใบอนุญาต วางแผนการลงทุน (Investment Planner - IP) จะช่วยเพิ่มโอกาสทางอาชีพในสายงานการเงินและการลงทุน ทำให้คุณสามารถให้บริการที่มีคุณภาพและน่าเชื่อถือได้ ดังนั้น การเริ่มต้นที่ดีคือการศึกษาขั้นตอนอย่างละเอียดและปฏิบัติตามข้อกำหนดอย่างเคร่งครัด เพื่อให้คุณประสบความสำเร็จในการขึ้นทะเบียนอย่างรวดเร็วและมีประสิทธิภาพ!

ข้อมูลของทาง ThaiPFA ศูนย์อบรมต้นแบบแห่งแรกของประเทศไทยที่จัดอบรมและพัฒนาหลักสูตรนักวางแผนการการเงิน CFP® ได้จัดทำขึ้น ทางเราหวังว่าจะเป็นการข้อมูลที่เป็นประโยชน์ กับประกอบการตัดสินใจในการเลือกช่องทางการขึ้นทะเบียนของทุกท่าน ได้อย่างมีประสิทธิภาพ ลองนำเอาไปวางแผนในการเลือกขึ้นทะเบียนขอทุกท่าน หากมีข้อสงสัย สามารถติดต่อสอบถามเจ้าหน้าที่ได้ที่ LINE :: @ThaiPFA

มาร่วมกันเป็นส่วนหนึ่งของการเปลี่ยนแปลงเพื่อทำให้คนไทยมีชีวิตที่ดีขึ้น